Tag: 劳工部

FTX无纸化破产 新CEO揭惊人弊端：严重商业失败 世界新闻网 12/14/2022 接下加密货币交易平台FTX破产烂摊子的新任首席执行官瑞伊三世 (John Ray III)，13日在众议院金融服务委员会听证会详细说明他接管公司一个月来，发现FTX种种缺乏监督、决策错误、财务控管不力的惊人弊端。 与此同时，现年30岁的FTX前首席执行官兼创始人班克曼-佛瑞德(Sam Bankman-Fried)原订出席作证，却在听证会前几小时于巴哈马被捕；逮捕是应美国政府的要求进行，美国政府13日对班克曼-佛瑞德提出刑事指控，指他犯下电汇欺诈和洗钱等罪名。 瑞伊三世指出，FTX的「无纸化破产」是他见过最严重的一场商业失败，公司缺乏文档纪录的情况前所未见。 曾是全球第二大加密货币平台的FTX遭遇类似银行挤兑危机，资金耗尽，11月11日申请破产保护；不仅引起全世界关注，也让外界担忧加密货币界会否出现骨牌效应。据估计，FTX客户损失最终可能达数十亿元。 企业重组专家瑞伊向委员会表示，FTX的问题是经年累月的错误决策与财务控管不力的结果，「这不是在一夜之间发生的事。」 瑞伊说，FTX的情况比他20年前在安然(Enron)公司破产丑闻时发现的还糟。安然公司曾是全球最大的电力天然气及电讯公司之一，它2001年声明破产，是美国史上最大的企业诈欺案之一；瑞伊当年也在安然倒闭时接手重整。 当密苏里州众议员华格纳(Ann Wagner)要求瑞伊详细说明FTX现况时，瑞伊指FTX「没有保存任何纪录」，员工使用(中小企业常用软件)QuickBooks来管理FTX财务。FTX市值在巅峰时期逾300亿元。 依据瑞伊形容，FTX几乎是在毫无监督的情况下行事。他表示，「FTX集团的倒闭，似乎源于控制权绝对集中在极少数极度缺乏经验和不成熟的个人手中。对接受他人金钱或资产委托的公司来说，制度和控制是必要的；但FTX几乎未能实施任何制度或控制。」 瑞伊还担心加密货币价格急剧下跌，势将影响客户收回的金额。他指出，FTX目前持有价值约50亿元的多项加密货币投资，但此投资组合价值恐将进一步受损。 班克曼-佛瑞德在FTX申请破产保护后，曾在受访时承认该公司缺乏适当财务控制和管理，但否认有任何诈欺行为。但美国检察官和金融监管机构显然并不同意这样的说法。 13日美国政府公布的起诉书，指控班克曼-佛瑞德犯有一连串金融犯罪和财务违规行为。起诉书指控班克曼-佛瑞德在FTX迅速崩溃事件中扮演内核角色，还向公众和投资者隐瞒问题。美国证券交易委员会表示，班克曼-佛瑞德非法使用投资者资金，为自己和家人购买房地产。 瑞伊赞同起诉书说法，他表示，「这正是老派的盗用公款；从别人那里拿钱，然后归为自己使用。一切毫不复杂。」班克曼-佛瑞德的律师马克·科恩 (Mark S. Cohen) 13日表示，他和法律团队正查看所有指控，并考虑所有的法律选项。 …

FTX破产 美投资人数十亿元能追回？检介入调查 世界新闻网 12/14/2022 虚拟货币交易所FTX的新首席执行官瑞伊(John J. Ray III)13日在国会听证会上表示，美国客户能取回他们投资在FTX的这个念头纯属「臆测」，美国FTX并不具备偿还能力，但将试着尽快还钱；检方表示，FTX创办人班克曼-佛瑞德(Sam Bankman-Fried)由投资人盗走数十亿元自肥，将调查款项下落。 华尔街日报报导，瑞伊指出，公司资产负债表还有大坑；瑞伊虽表有意尽快还钱，但态度很谨慎，毕竟他没有虚拟货币帐户及客户资金的总表。 瑞伊指出，可能有些电子钱包没挂公司的名，而公司现也不知其下落，至于能瞧、已曝光部分，公司正取得掌控；他很关切这次事件对整个加密货币产业的伤害，而加密货币价格大跌，势将影响客户能取回多少钱。 瑞伊指出，FTX控有的加密货币投资总额，约在50亿元，但他关切整个投资组合的价值会进一步受损。 FTX创办人班克曼-佛瑞德12日在巴哈马总部被捕；检调表示，由起诉的罪名能清晰看出被告如何经营他的金融帝国，而不让被告的花言巧语所迷惑：曼哈顿联邦检方指控被告四项网络诈欺罪名、四项洗钱阴谋、商品证券选战资金诈欺罪名。 曼哈顿区联邦检察官威廉斯(Damian Williams)在起诉书写道：「由2019年到今年稍早，班克曼-佛瑞德与其共犯由FTX客户窃走数十亿元，再用那些钱为个人牟利，包括用于个人投资，支付他对冲基金Alameda Research的开销及债务。」 班克曼-佛瑞德目前被控误导FTX客户，以便哄骗他们的钱；诈得客户款项后，被告用钱来购买股票、房宅、捐款给政治人物、分钱给公司高层。 检方指出，Alameda Research在骗局中至关重要，充当注资创投的、贮藏加密资产的渠道，而客户还以为资产放在FTX。 联邦证券交易委员会(SEC)指出，班克曼-佛瑞德能致富，基本上是靠着设法给Alameda Research源源不绝的资金，不必偿还，取得一切好处，至少他自己那么想；Alameda Research由FTX取得数十亿元的「贷款」，而FTX从不向投资人揭露资金被转借给Alameda Research一事。 Source FTX「乾坤大挪移」：偷改电脑软件 …

香港虚拟币交易平台AAX倒闭 合伙人失联 12/13/2022 全球第二大虚拟货币交易平台FTX申请破产保护引发倒闭潮，香港交易平台AAX上月中突然倒闭，高层跳船，员工遭遣散，投资者无法提取存资产。 AAX幕后主脑苏伟毅（Victor Su）亦担任香港另一券商的股东兼董事，该公司CEO承认，苏伟毅失联，或致挤提和资金链断裂，公司面对经营困难。 AAX的高层亦与一间香港和一间新加坡的虚币平台有关联，但两间公司都予以否认。 据香港01报道，AAX是香港虚拟货币交易所，2018年创立，AAX为“Atom Asset Exchange”（原子资产交易所）之意。 11月13日AAX发通告称要“系统维护”无法交易，员工被通知即日起在家工作，但到11月28日，员工无法再登入公司系统和电邮，才知道公司出事。 公司副总裁卡斯特林（Ben Castlin）亦在推特（Twitter）上称已辞职，声称曾经为社群努力争取，但没有任何一项被公司接受，又称目前交易所不复存在，品牌信任已荡然无存。 多名在香港和台湾的受害投资者透露，AAX以高息吸引存放美元等值稳定虚拟货币USDT，年息高达80%，但目前无法提取所有资产。他们组成的网上群组，有超过2000人，不少人表示损失几万至几百万港元，估计过亿港元资产被冻结。 记者就事件向AAX官方电邮发信查询，该邮箱已无法接收邮件。 记者调查发现，AAX股权复杂，高层与香港、新加坡的其他虚拟货币、加密货币平台有关联，更牵连的香港的证券公司。 AAX的老板为苏伟毅（SU Weiyi），英文名为Victor，1985年在福建出生，持有中国大陆护照和香港身份证，在香港、台湾、大陆、新加坡和多个离岸岛国开设多间公司。 AAX以非洲岛国塞舌尔注册的”AAX Limited“，与客户签署交易协议，而在香港，部份业务则以本港注册的原子国际科技有限公司（Atom International Technology Limited）、Qumulate Limited名义招聘和营运。原子国际科技唯一股东兼董事为苏伟毅，陈振雄是前董事；Qumulate董事兼股东，为AAX前副总裁卡斯特林（Ben Castlin）。 …

负责追钱的FTX首席执行官：美国客户最有可能拿回钱 世界新闻网 12/13/2022 加密货币交易平台FTX声明破产后，创办人班克曼-佛瑞德（Sam Bankman-Fried）被控8项罪名，负责为此案追钱的FTX现任首席执行官瑞伊(John J. Ray III)13日在国会作证表示，FTX平台上的美国客户最有可能把钱拿回来。 瑞伊负责处理FTX破产重整，他在众院金融服务委员会的听证会上表示，FTX有两个平台，FTX.US平台供美国客户使用，FTX.com平台供国际客户使用，他乐观预期FTX.US平台上的客户比FTX.com的国际客户更早把钱拿回来，而且拿回来的钱较多。 他说，「有关美国交易平台损失较小的说法，一般而言是正确的」。 美国客户曝险较小的原因是，FTX高层从FTX.com平台拿走更多钱去投资主要由班克曼-佛瑞德控制的Alameda Research避险基金，从FTX.US平台转投资的钱较少。FTX.com约有760万用户，FTX.US有270万用户。 不过，瑞伊不同意班克曼-佛瑞德声称FTX.US平台已有完全偿还债务的能力，美国客户的帐户可以随时解除冻结的说法。 他说，迄今已追回逾10亿美元资产，若要说美国客户可以拿回他们在平台上的所有资产，还言之过早。 Source FTX「乾坤大挪移」：偷改电脑软件 无上限动用客户的钱 世界新闻网 12/13/2022 2020年中，FTX首席工程师Nishad Singh秘密更动了这家加密货币交易所的电脑软件。 路透报导，调整程序让FTX创办人班克曼-佛瑞德（Sam Bankman-Fried）拥有的Alameda Research能免于FTX交易平台的一项设置，该设置会在Alameda借的钱亏损太多时，自动出售其资产。 Singh作了记录，强调FTX绝不能卖出Alameda的部位。他在程序评论栏写下：「要格外小心不能清仓。」 …

FTX「乾坤大挪移」：偷改电脑软件 无上限动用客户的钱 世界新闻网 12/13/2022 2020年中，FTX首席工程师Nishad Singh秘密更动了这家加密货币交易所的电脑软件。 路透报导，调整程序让FTX创办人班克曼-佛瑞德（Sam Bankman-Fried）拥有的Alameda Research能免于FTX交易平台的一项设置，该设置会在Alameda借的钱亏损太多时，自动出售其资产。 Singh作了记录，强调FTX绝不能卖出Alameda的部位。他在程序评论栏写下：「要格外小心不能清仓。」 这让Alameda能持续不断地从FTX借钱出来，不管抵押品的价值高低。美国证券交易委员会（SEC）指出，这项更动意味Alameda拥有「实际上无上限的信贷额度」。此外，FTX接下来两年偷偷借给Alameda的数十亿美元，也不是自己的储备金，而是其他FTX客户的存款。 监管机构形容FTX搭起危如累卵的纸牌屋，指控班克曼-佛瑞德瞒天过海，将FTX客户资金挪去Alameda，进行未披露的风险投资、买豪奢房地产、捐政治献金，客户全不知情。美国检察官和商品期货交易委员会也分别提出单独的刑事和民事指控。 SEC的诉状说，写进FTX程序里免于自动清仓的功能，使得Alameda的信贷额度增加到数百亿美元。这是班克曼-佛瑞德将客户的钱转进Alameda的两个方式之一。 另一个是一㮔机制，把FTX用户的80多亿美元存进Alameda可秘密控制的帐户。这些存款反映在FTX内部帐户，隐瞒Alameda的债务责任。 班克曼-佛瑞德将FTX发展成全球最大加密货币交易所之一时，曾不断呼吁加密货币监管要重视消费者保护，强调FTX的软件有自动清仓功能，会保护每个人。他5月12日赴国会作证时说，FTX软件「安全、经过测试，而且保守」。 Source FTX创办人被捕 遭控8项罪名、最高面临115年刑期 世界新闻网 12/13/2022 FTX创办人班克曼-佛瑞德（Sam Bankman-Fried）在巴拉马被捕后13日首次出庭，他被控8项罪名，包括电信诈欺、洗钱和和串谋诈骗等，最高面临115年刑期。 曼哈顿联邦检察官威廉姆（Damian Williams）在记者会上表示，美国联邦调查局（FBI）、美国证券交易委员会（SEC）和美国商品期货交易委员会（CFTC）日以继夜工作，以查明这项「美国历来最大宗金融诈骗案」的来龙去脉。SEC和CFTC于13日分别起诉佛瑞德，指控他在FTX垮台中所扮演的角色。 美国联邦调查局（FBI）纽约分局助理局长德里斯科（Michael …